證監會支持券商參與新三板

2014-12-29 10:20:37    來源：蘭瑞環球

為支持證券經營機構依托全國中小企業股份轉讓系統，更好地服務中小微企業，并實現自身創新發展，證監會發布了《關于證券經營機構參與全國股轉系統相關業務有關問題的通知》，進一步明確證券經營機構參與全國股轉系統業務的有關事項。

一是明確證券公司以及其他機構在全國股轉系統開展推薦業務的有關要求。各證監局、全國股轉公司及會內相關部門應指導證券公司等機構做好推薦掛牌與持續督導服務工作，全面提升服務中小微企業能力與水平。

二是明確證券公司以及其他機構在全國股轉系統開展做市業務的有關要求。各證監局、全國股轉公司及會內相關部門應指導證券公司等機構積極開展做市業務，充分發揮市場組織者與流動性提供者等功能，提升銷售交易專業能力。

三是明確證券公司、基金管理公司等機構投資全國股轉系統掛牌股票的有關要求。

四是明確證券期貨經營機構在全國股轉系統掛牌、募集資金和轉讓股權的有關要求。

五是明確證券公司參與全國股轉系統業務在合規風控管理、投資者保護、風險控制指標、分類評價等方面的要求。

六是要求系統內各單位加強分工協作，形成集中統一、優勢互補、功能配套、信息共享、協調高效的監管體系。